关于编制涉外工程项目标准的思考

成套编制涉外工程项目标准是一个系统工程。由于工程建设本身是将不同产品有机地组合在一起，在一个特定的环境、特定的条件下，运用这些产品功能将原料生产成为合格产品的专门工厂。所涉及的条件复杂、变数多，针对每个特定项目的技术要求编制的难度就可想而知了。

下面结合石油化工工程建设涉外工程建设的实际对编制涉外工程标准有关问题进行探讨。

一、标准与标准化的有关知识：

·标准

为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，称为标准。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。

·标准化---《中华人民共和国标准化法》

为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动，称为标准化。它包括制定、发布及实施标准的过程。标准化的重要意义是改进产品、过程和服务的适用性，防止贸易壁垒，促进技术合作。

标准的功能：法律依据、评判尺度、沟通平台、科学管理

·标准体系

一定范围内的标准按其内的联系形成的科学有机整体。

二、标准的划分

地域： 1）国际标准：ISO、IEC、ITU等国际通用标准

2）区域性标准：美洲体系、欧洲体系、

3）国家标准：原苏联、中国、德国、英国和日本等在一国内形成比较完整体系的标准

中国标准标准分级：国家标准、行业标准、地方标准、企业标准

一般属性：

1）强制性标准

具有法律属性，在一定范围内通过法律、行政法规等手段强制执行的标准是强制性标准；其他标准是推荐性标准。

根据《国家标准管理办法》和《行业标准管理办法》，下列标准属于强制性标准：

①药品、食品卫生、兽药、农药和劳动卫生标准；

②产品生产、贮运和使用中的安全及劳动安全标准；

③工程建设的质量、安全、卫生等标准；

④环境保护和环境质量方面的标准；

⑤有关国计民生方面的重要产品标准等。

2）推荐性标准

推荐性标准又称非强制性标准或自愿性标准。是指生产、交换、使用等方面，通过经济手段或市场调节而自愿采用的一类标准。这类标准，不具有强制性，任何单位均有权决定是否采用，违犯这类标准，不构成经济或法律方面的责任。应当指出的是，推荐性标准一经接受并采用，或各方商定同意纳入经济合同中，就成为各方必须共同遵守的技术依据，具有法律上的约束性。

3）基础标准

具有广泛的适用范围或包含一个特定领域的通用条款的标准。基础标准可以直接应用，也可以作为其它标准的基础。

4）项目标准（规定）

适用于某个或某类工程项目的标准。其条款的针对性很强。

三、工程项目标准的编制

工程项目标准（或称工程项目规定）一般分为管理规定和技术规定。

管理规定是用于项目实施过程有关综合管理、进度控制、费用控制、HSE、质量控制、文档控制、采购管理、材料控制、合同控制、设计管理和施工管理方面的规定和程序。

技术规定是用于项目实施的技术要求。

从前面开列的情况看管理规定种类多、涉及项目的不同阶段和各阶段不同的工作范围内的不同内容。在这里不准备展开讨论。

涉外工程标准需要结合涉外项目的实际需要来讨论,本文侧重讨论项目技术规定的实践.准备从为什么编制技术规定、技术规定的基本内容、技术规定与国家标准化体系的关系、技术规定与项目实施间的关系几方面来探讨。

1、为什么要编制技术规定

顾名思义技术规定就是针对特殊的技术事项所做的有关技术的专门规定，由于技术事项的种类繁多，本文中除特殊说明外所说的技术规定为针对石化工程建设项目的技术事项所做的规定。

在我国计划经济时期，工程建设项目不要求编制项目的技术规定（项目标准）。原因有三：

1）有国家标准、行业标准（地方标准和企业标准做补充）作为操作的基本依据和基础。技术上合理与否以国家标准和行业标准为基础进行判断。在国家标准、行业标准细节不足以满足执行要求时靠单位（企业）的能力补充。没有要求在项目实施前提出细到对每项技术细节的技术要求，不出项目规定.主要以设计成品是否符合国家、行业标准的要求和技术上是否达标来认可。

2）甲方和乙方同为国营单位，多数同一母体的子单位，在经济上、责任上甲、乙方的关系和利害不同于市场经济的甲、乙方关系，客观上对编制项目技术规定的需求不迫切。同时仲裁甲、乙方作法的合理性不必须依靠技术规定，而是依靠上级单位和组织专家班子来确认建设单位的作法。

3）国内具有承建大型石油化工和炼油工程建设的设计、施工单位不是很多。决定建设何种厂、装置可供选择的单位相对固定，对这些单位做法的合理性靠其以往的业绩认定。同时辅之以技术澄清确定建厂过程各专业的基本技术。

改革开放以来，随着引进项目的增多和向市场经济过渡，越来越多地接触和接受国外通行或者说更加符合市场经济需要项目运做规则。突出的是项目技术规定在项目中的作用。

项目技术规定从基本作用看是作为项目技术事项的基本法，对每个技术事项提出明确的技术要求。

项目技术规定最重要的功能是作为业主（委托方）、建设方（工程建设单位）和制造方（设备和材料提供者）共同认证的基础。由于技术规定涉及建厂的建设风格、建设水平和投资。用什么尺度来测量各方做法的正确性和符合性，基本要靠项目技术规定来实现。从这个意义上讲，项目技术规定是项目实施过程的法，对项目各方起到约束和规范的作用。以规定为主形成的合同技术附件对项目整体技术实施进行控制。

按照市场经济的操作，各方利益的保证是以合同的形式实现的。为了保证项目技术工作开展的需要，同时检测技术工作开展的符合性，技术规定是基本手段。

在建厂风格、建厂水平方面，一套系统完整的技术规定是很好的保证。同时，对总投资的控制也提供了依据。比如说，一个家庭的装修，什么地方作成什么样，采用何种装饰材料，准备花多少钱。这是一个策划过程，同时明确了实现这个过程所需的技术、材料和费用。小到家庭，大到建厂项目的策划，道理是一样的。

在具体操作上，项目技术规定对每个具体技术事项提出详细技术要求。这些要求对操作的单位和具体执行人来讲，是应当执行的。项目技术规定的实施在客观上统一和协调了个体的做法，达到项目整体的统一和协调。当然了，项目的不同阶段，从不同角度，体现在项目技术规定中的内容和深度也不同。有关问题将在项目技术规定内容中介绍。

针对项目需要所编制的项目技术规定是项目具体事项技术要求的集成。用这种方式将分散在各类基础标准（国家、行业、地方和企业）中的要求和对所选用的产品的技术要求集合在一起，为项目的实施提供保证。

2、项目技术规定的基本内容

从工程建设的需要讲项目技术规定是针对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的技术事项所制定的标准。

为了满足工程建设项目不同出发点、不同阶段、所针对对象差异的需要，项目技术规定形式、内容和文件深度也各不相同。

2.1不同出发点

由于在项目中所处角色的差异和所处位置的差异会出现满足不同需求项目技术规定。实际上是规定定位的问题。只有在规定所针对的对象、实施范围、需要解决的问题和目标都非常明确的情况下，编制出来的规定才能符合需要。

·业主要求

作为投资者业主通过提出系统的技术要求，以之来达到包括建厂风格、建设水平、投资得到有效控制，达到预期效果。如果有能力的话，业主可以编制完整的技术规定。在这些规定中明确各类技术事项设计原则，选型、选材、加工制造、采购、施工和检验验收要求。以这些规定为尺度和手段对建厂风格、建设水平、投资进行控制。

业主要求是与项目实施和不同阶段直接相关的。业主要求的内容深度可以根据项目策划的情况，工艺及公用工程的条件从原则到具体，逐渐深化，对项目的实施进行技术控制。也有象Shell这样具有丰富经验的业主，对项目全过程的技术要求掌握的十分全面、系统，内容深度可以在早期达到较深的程度。

由于业主的技术要求主要侧重于对建厂风格、水平、投资的控制。在项目开展的早期重点要提清基本技术要求，便于承包商了解业主的要求。同时，为技术方案的确定，专利技术的选择提供支持。假如仅仅满足这个阶段的要求，对于专项（单体）技术要求则不要求深到可以支持采购、施工、验收的所有要求。

·承包商技术规定

承包商在工程中的角色是按照业主（委托方）的要求完成项目建设。一方面，工程公司要系统、完整地了解业主的要求，并按业主的要求进行实施。这是一种做法。也有一些工程经验和工程能力很强的公司有自己成系统、配套的技术要求。这些要求基本与业主的要求吻合，业主经过审核认定按照承包商的技术规定可以达到项目的要求，则可以按照承包商的技术要求做。

承包商技术规定为了满足工程实施要求，本身应该系统完整。同时应该具体，达到在所承包范围内工作的各项技术细节。由于国内传统做法没有考虑承包商编制规定所需投入的技术力量、时间和费用，在技术文件中也没有明确必须编制这些文件。

2.2不同阶段

在项目开展工作的各个阶段，由于侧重点不同，针对项目需要的技术规定的内容深度也不相同。

在招投标阶段以业主要求为主，投标方要了解业主对项目建设的基本技术要求，并根据业主技术要求，结合承包商自己的能力和经验，提出满足业主要求的技术规定。假如业主要求已经十分完善和具体，承包商侧重理解和执行业主要求，并澄清自己满足业主要求的能力和做法。

在定义阶段需要对项目的主要工艺方案、加工装置、主要建筑和设备、基本设计原则进行确定，为下一步开展基础工程设计做准备。本阶段文件深度要求不大，但是要能够支持开展定义工作。

在基础工程设计开始和其后的详细工程设计、采购、施工和验收对于项目规定的要求基本接近。因为项目进展到基础工程设计后，包括场平、主要设备、材料的选型询价和设计工作展开进行，构成立体交叉推进。此时的规定应该满足各个方面和具体操作的要求。这些阶段的技术规定应该全面、系统和具体，同时应该与项目的管理模式相吻合。假如是PMC管理或IPMT管理，按照其管理模式进行整体技术控制，或是由管理承包商提出详细执行要求，承包商仅仅照做。或是管理承包商提出基本要求，承包商提出具体做法，管理承包商审批执行。或是二者兼而有之。

以目前掌握的国外公司在中国开展项目管理工作的情况为例。部分项目在项目启动时规定已经十分系统、完善和具体了，在项目实施中只做必要的偏离修订即可以全面实施。而有些项目在项目启动初期并没有达到详细到支持到设计、制造、包装运输、施工验收所有技术细节的程度。

不同阶段、不同对象所产生的文件是不同的，这是由需要解决的问题的差异造成的。

3、技术规定与国家标准体系间的关系

各国的标准体系构成上有差异,但是基本要素应该大同小异.对于工程建设来说,首先建设当地所在国家(或地区)涉及到工程建设的法律、法规是要执行的；其次所在国家的国家标准是要执行的；再次当地一些要求执行的地区或地方标准也需要执行。

技术规定是为了项目建设需要编制的。项目技术规定的用途是明确项目中各个技术事项具体的技术要求。从规定的构成和主要内容上看有以下几部分1）需要执行的法令法规；2）公开发行的标准，例如国际标准和国家标准；3）需要执行的当地标准；4）业主或工程承包商制定的企业标准。这种企业标准总结了该业主或承包商在本工程建设领域建厂的经验，是和当地外部标准充分结合和协调的。

项目技术规定是客户化的文件，换句话说是专用于某个特定项目的。大量产品、材料、检验和试验标准是社会共认的，一般采用公开技术标准的形式发布，例如ISO、IEC、API、ASME等发布的标准。对于流程性工业来讲，涉及到工艺、系统设置和安装方面特定的技术要求很难用公开标准约定。由于工艺的原料--产品--加工过程的变数很多，参与的条件变量和变化对结果的影响也大，很难用公开发布的标准来统一约定。在系统设置上，受工艺、环境条件、现场条件、安全环保考虑等多种因素的影响，很难有一个公开标准提供唯一的解决方案。这就是除了公开标准外存在业主或工程建设单位自己的标准，例如Shell的DEP，Exxonmobil 的GP和鲁姆斯或中国设计和工程公司的标准。国际、各国工业发展、技术发展水平的差异体现在技术标准上，工程建设的现场条件、投资理念、工程经验都要体现在工程项目技术规定上，标准的差异导致了建厂的水平和质量保证。这就是国内外业主在建设一个工厂时非常重视项目技术规定的原因，也是要针对不同建厂条件和要求编制客户化的项目技术规定的理由。

采用规定这种形式将项目中用到的技术要求组合在一个有机的整体中。就是利用大量的基础标准，例如国家标准、行业标准，以引用的形式将基础标准串联、组合在一起，构成完整、系统的技术要求。在这个整体技术要求中有一个重要的链条和枢纽，就是业主或有能力的工程公司根据自己的工程经验制定的技术规定。

在中国境内建设的工程项目应该以中国的标准规范为基础。但是，从不同的出发点和不同的考虑可以得出不同的结论。比如，假如是中外合资项目，技术控制的主导权在外方时，可以解释为，以住在国的法令法规、强制性标准为基础来确定基本技术要求，也就是说在满足住在国的安全、环境保护基本要求的前提下，基本采用国外技术、采购国外设备和材料。由于国内加工制造业的水平较低，材料标准国际接轨的情况也不是很好。国外的业主或PMC商可以用无法满足诸如开工周期、安全环保要求、主要技术指标达不到的理由，将中国的产品和材料拒之门外。实际上在项目中基本采用国外标准。

假如完全是国内业主，同时采用中国的标准规范为蓝本编制技术规定，就是基本立足于国内。编制项目技术规定的基本策略就是：在建设水平、建设风格、基本技术确定的前提下基本执行中国标准规范，立足于国内采购，采用国产材料。在技术条件符合需要的前提下采用中国的技术和产品，只有在国产设备、材料达不到要求时执行国外标准和在国外采购设备、材料。

从实践来看，由于国外市场经济比较完善，用项目规定规范项目的做法和保证各方利益已经是一种惯例。以美国和欧洲为例，分别编制了以法令、技术法规与自由标准化相结合为特征的美洲体系和以新方法指令与技术标准相结合的欧洲体系。他们以市场为导向，编制出技术水平较高，同时在一个设计、建造、包装运输、施工安装和检验验收各方相对统一和共认的基础上的技术要求。为项目技术规定编制创造了较好的条件。

我国建国60多年来，建立了完备的工业体系。与之相匹配国家标准和行业标准也成体系。但是由于计划经济多年影响，部门分割、条块管理，加上设计、建造、安装和验收各编各的，难免出现互相之间不协调的问题。由于在计划经济时期不要求项目规定，各单位以国、行标为基础，以自己的能力和经验为支撑开展工程项目建设。整体操作线条较粗。相对来讲，由于技术和费用的投入、工程研究的广度和深度的欠缺，标准整体处于较低的水平。加上不是以市场为导向，标准不能直接反映市场需求、满足市场需求。例如，材料是需要满足特定的工艺、工况条件的，而不是让工艺、工况条件去符合材料。而国产材料由部门统管，他按他的规格、牌号生产产品，对市场的需求适应性较差。这些问题都不利于按照市场经济的要求编制项目规定。

标准的水平是与整体工业水平密切相关的。标准不能脱离工业基础，脱离机械加工制造能力独立存在。但是，标准应该促进工业水平的提高，通过市场优化，用较高水平的标准去带动先进的，裁汰落后的企业。近年来，国标和行标在与国际接轨方面已经取得一些进展。各个方面都有不同程度的改观。国内一些骨干加工制造企业已经在直接执行国外标准进行加工制造。比如，沈阳鼓风机厂、苏州阀门厂等企业已经可以按照API、ANSI/ASME的标准进行加工制造。尽管制造水平尚未完全达到国外同类制造业的水平，但已在原有基础上大大前进了。

另外，项目技术规定不是简单地将国家标准和行业标准组合在一起，除了涉及加工工艺方面需要统一的事项需要用公司的能力补充外，一些特定的满足特殊条件要求部位的技术细节也需要靠公司经验和能力补充。在这点上就是企业能力和水平的体现，也是项目规定编制水平的基础。

4、项目规定与项目实施间的关系

前面讲到的几个方面主要涉及项目规定编制的基本条件。项目规定的关键是要操作，在项目中要具有可实施性。所以，实用性和适用性是项目规定的生命。

如何编制项目规定，也就是说项目规定编制的策划直接关系项目规定编制的成败。下面简要谈谈项目规定编制与项目实施间涉及的问题。

4.1项目建设地点

在哪里建项目是十分重要的因素。不同国家、不同地区的社会形态、自然条件、工业水平、该地采用的标准体系都与项目规定直接相关。

从社会形态看，管理体系比较完善、市场经济良性运行，如美洲和欧洲的发达国家基本上采用本地区或本国的标准。一些现在或者曾经是殖民地、半殖民地的国家，习惯于原殖民者的标准或在原标准体系上的延续。可能愿意按照原有习惯或采用第三国的做法，情况会有不同。假如是工业欠发达的国家的地区，直接整体接受承担建设方的技术，可以考虑整体采用建设方推荐使用的标准体系。

从自然条件看，各国根据本国的自然条件和经济条件确定国家的安全、环保、涉及人身健康和公共利益的政策、法规，这些所在地的基本要求是强制执行的，技术上应该保证满足这些要求。再有各地因为自然条件的差异，技术实施上自然会有不同。项目规定由于其针对性较强，所以这些因素的影响必须考虑。

由于各国、地区工业化的水平各不相同，当地为项目提供合格产品、材料的能力也不一样。但是，从项目执行策略来讲，用最简便的方法、最便宜的价格取得合格产品是合理的。那么，项目规定应该根据实际可行的情况，选择适用的标准规范，保证项目采购和建设的需要。

4.2项目运做模式

项目运做模式对项目规定有一定影响。不同的模式有不同投资、融资方式。在投资主体确定后，业主根据其经营思想和策略对项目执行提出基本要求。根据业主的要求制订出项目执行策略。技术规定是项目执行策略的技术支持和保证。通过技术规定保证技术实施符合项目执行策略。

不同的投资规模、建厂水平、加工生产方案、开工周期、HSE策略、采用标准和采购实施对项目规定的编制都有较直接的影响。上述因素直接与投资方的利益相关，当上述因素都明确的前提下，启动项目规定的编制具备一定条件。

不同的管理模式对项目的实施和规定的编制实施都有影响。按照基建指挥部的做法、采用PMC或IPMT的管理模式，项目执行策略会有很大差别。另外，不同的管理公司在执行策略、文件划分和构成、项目执行阶段划分和文件内容深度思路和要求各不相同。

4.3项目采用标准规范

前面已经讨论过项目规定本身很重要的部分是所采用的标准规范。

在中国国家标准、行业标准是在中国境内对所规定的技术事项最低的技术要求，也是基本技术要求。这一类相对于项目标准属于基础标准。由于地域辽阔，东西南北自然和气候条件差别很大。在有关的标准中需要提出适应各种条件的技术要求，其技术要求的针对性往往达不到项目规定的深度。项目规定通过对国家、行业标准的引用，使这些国家、行业标准的技术要求变成项目执行的要求，同时通过对国家、行业标准进行补充，保证条款所针对的事物有明确的操作要求。

在国外，以美洲体系为例，建立了以ANSI、API、ASME、ASTM、NFPA、ISA等学会、协会为主体的工业标准。这些标准是编制项目规定的基础。因为是以市场为导向，将技术、工业、贸易的要求糅合在一起，又有雄厚的技术骨干队伍和深入的工程研究。既保证技术标准水平，又保证适应市场需要。为编制项目规定提供良好的技术支持。

采用何种标准体系不仅仅是标准怎样组合和执行问题，同时和采购实施密切相连。与之配套的是建设水平、投资、技术上的可行性等等多方面的考虑，并直接影响整个项目实施。所以，项目规定采用何种标准规范作为蓝本是十分重要的因素。

4.4管理和技术间的协调问题和文件编制深度与项目实施间的关系

随着时代的发展，尤其是IT技术飞速发展，使得管理与技术结合得越发紧密。设计手段、设计过程控制、各种计算、管理、生产和销售集成控制，技术要求和必要的手段结合在一起才能实施。在这种情况下，很难简单地把规定分成技术类或管理类文件。对这类文件和问题的理解应该放到项目实施或执行策略的大背景下综合考虑文件的组合和相互间协调的关系。

除了管理和技术间越来越紧密的关系外，项目规定编制的深度与实施间也有微妙的关系。比如，类似SHELL这样的技术力量雄厚的公司，拥有十分系统完整的公司规定。在公司规定的基础上编制的项目规定既系统又完整，对技术细节都规定得很到位。这样的项目规定对建设水平、风格和承包商操作的控制无疑是十分严谨，项目建设的技术水平和质量可以得到保证。但是，假如业主管得过细过深，则有可能给项目实施带来困难。比如说，材料代码是否要统一，执行软件、采用的图例符号、图纸格式、各类表格的格式的统一等等问题。假如这些方面都统一，对于承包商来讲就带来操作上的困难。需要按照业主或PMC的要求去建立符合要求的系统，改变原采用的文件格式，建立模块和数据库，改变习惯做法等等。这样会造成人力、费用和时间的投入。需要考虑是否符合整个工期和费用的策略。

项目规定做得越深越细，在统一的力度上越大，最终的工程建设质量越有保证。但同时需要考虑的是，一次就将项目所有技术要求提请楚，除了知识、经验准备是否充分外，项目中方方面面不定因素的影响也需要考虑。此外，前面提到的给承包商带来操作上问题方面也需要考虑。在编制项目规定时进行经济和技术的可行性分析后综合考虑，确定项目执行策略，并在此基础上确定规定的范围、内容和深度。

四、关于涉外项目技术规定编制需考虑的问题

前面谈到编制项目规定的基础要求和编制中需要考虑的问题，在此基础上进一步探讨关于涉外项目规定的有关问题。

首先要明确涉外的概念。涉外可以是几种情况：1）由我方独立承揽在本国境外的项目；2）由我方和外方共同承揽境外项目；3）由我方和外方共同承揽在我国境内的建设项目。

除了这三种可能性最大的方式外，其他方式可以向最接近的方式靠。在上述方式中，情况1）主要考虑当地的法令法规和强制性要求，同时确定采用标准规范（作为蓝本的基础标准），并征得业主（一般为第三世界国家，自身标准基础较差的情况）同意，编制完成项目技术规定。情况2）和3）都要以业主（投资主体）的基本想法，同时结合项目管理模式进行策划，包括确定与当地法令法规结合及采用标准规范等问题，取得协商一致的意见后，才有可能编制适合项目需要的规定。

此外，规定采用何种语种编制也是一个十分重要的因素。语言的问题看似简单，在实际交往中，语言作为交流的工具，应该准确无误地传达发出者所要表达的意思。尤其在涉及法律方面的文件，为了避免理解和解释上的分歧,往往指定某种语言作为基本语言，必要时以这种语言为正确错误的唯一解释。在中国与国外公司合作建设项目时，国外公司以英文为执行语言。进入项目的公司和个人要求有能力理解和执行英文编制的要求。同时，他们的项目规定往往采用国际、国外的基础标准进行编制，基本上以英语为准。英语作为在世界范围内通用的语言，要求大家理解和采用无可厚非。但是，假如以中文为基础，同时以中国国家、行业标准为基础编制规定，翻译成英文，不仅有语言在翻译中可能产生的歧义，同时对大量的国家、行业标准的翻译，不仅有难度，同时涉及版权和解释权的问题。从这个角度说编制涉外标准，不仅有采用蓝本的问题，同时存在最终采用语言的问题。

综上所述，项目规定的编制涉及面广、针对性强，需要充分考虑方方面面的可能性，进行充分论证，制订切实可行的方案。再组织编制，可能完成适用的文件。

上面所讨论的是编制项目规定所需考虑的大的问题。关于具体编制中的文件的组成、设计原则、一般规定、专项规定、标准间的协调、编制的基本要求、格式等编制文件详细和具体的要求是在大的原则确定之后再讨论的。在此不做系统说明。