MBA学位论文中文献综述的撰写

荆宁宁

文章已被学位与研究生教育杂志社录用，学位与研究生教育杂志投稿网址链接：http://www.zazhi114.cn/xueweiyuyanjiushengjiaoyu 

摘要：MBA学位论文的选题或研究方向确定后，要写文献综述。文献综述关系到MBA学位论文的选题是否有意义，研究内容是否必要，研究思路是否合理，研究方法是否先进，因此是一项非常重要的工作。然而，很多学员对写文献综述不够重视，或者对怎样写文献综述感到困惑，写出的文献综述质量不高，从而影响了学位论文的质量。本文根据MBA学位论文的特点，谈谈怎样写好MBA学位论文中的文献综述。

关键词：文献综述 MBA学位论文 写作方法

作者简介：荆宁宁，河海大学商学院，副教授，南京211100

How to write a literature review in a MBA dissertation

Abstract: After the selection research topic or direction of a MBA dissertation is determined, we should write a literature review. The literature review in a MBA dissertation concerns whether the topic of the dissertation is meaningful, the research contents are necessary, research thinking is reasonable, the research method is advanced, and so is a very important work. However, many MBA students do not pay enough attention to the literature review, or confused about how to write it, result in the quality of written review and then the dissertation are not high. According to the characteristics of MBA dissertations, this paper discusses how to write a literature review in a MBA Dissertation.

Key words: literature reviews; MBA dissertations; writing methods

1引言

与其他学位论文一样，工商管理硕士（MBA）学位论文中，文献综述是一个重要组成部分，起作举足轻重的作用。文献综述是作者在对某一领域中某分支学科或重要专题收集和阅读大量相关文献的基础上，通过综合分析与评价而写成的一种科学文献，反映当前的最新进展，即新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等，以及研究者的学术见解和建议。通过文献综述，可以考查MBA学位论文研究的方向和问题是否清晰和具有重要意义，是否在前沿研究成果的基础上有所补充和创新，研究的方法是否科学和先进。MBA学位论文一定是在研读相关文献的基础上进行写作的，因此，文献综述的水平必定制约着学位论文的水平。

     MBA学位论文一般都有查重要求，语句重复率比较大的部分往往是文献综述。一些学员认为文献综述部分不应当包括在查重的范围之内，这是没能理解文献综述的性质，即文献综述也是学术论文，与别人的文献重复太多就是涉嫌抄袭。本文根据作者指导MBA学位论文的经验和体会，谈谈MBA学位论文中文献综述的特点和要求，应当怎么写，要注意哪些事项。

2 MBA学位论文中文献综述的目的和要求

评判一篇学位论文的水平一般主要考查其实践性、先进性和创新性^[1]。相对于其他学位论文，MBA学位论文一般更侧重于实践性，研究对象通常结合学员所在单位的某专题，研究意义在于应用相关理论和技术解决一些实际问题，目标是提高效益和管理水平。

根据MBA学位论文的特点，论文中的文献综述属于内容涉及论题较窄的论证性综述，主要目的是论证研究选题的重要性，研究内容的必要性，研究方法的先进性，研究思路的合理性，研究条件的可行性，同时为研究找到可利用的理论和材料。因此，文献综述是MBA学位论文研究的非常重要的环节，是保障论文质量和意义的前提和基础。MBA学位论文中的文献综述主要是研读与自己的研究课题直接相关的重要文献，不强求非常全面和细致。

撰写文献综述是对MBA学员利用学术文献的综合能力的训练和考核。MBA学位论文中的文献综述可以写成水平一般的文献综述，也可以写出高水平的文献综述。所谓水平一般的文献综述是指只总结和评价了有关某个专题的现有知识，所谓高水平的文献综述是指通过对某个专题相关文献的深入研究，还提出了新的发现和结论。

写文献综述既要对文献进行“综”，又要对文献进行“述”。“综”即综合，是对文献资料进行综合分析、归纳分类、加工整理，使材料围绕某个论题更精练明确、更有逻辑层次；“述”即评述，就是对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述，在对问题进行合情合理剖析的基础上，提出自己的独特见解。文献综述质量的高下主要区分在评述部分，这部分更能反映了作者的理论水平、专业基础、分析与解决问题的能力。

3 MBA学位论文中文献综述的写作

要写出高质量的文献综述，首先要把文献查阅作为研究来对待，将文献综述当作论文来写作。高质量的文献综述一般需要经过严格的学术训练，通过多次写作和不断地修改才能完成。在撰写中，要先弄清自己想要写什么，然后弄清应该如何写。要注意站在读者的角度进行叙述，否则，将会遗漏很多自己清楚而读者不了解的内容，使读者难以理解。

3.1 写作规范

     文献综述的写作应当遵循以下规范：

1）关注研究的先进性。不要从起源开始写成学科发展史，而是要尽可能查阅和引用最新的文献资料，获取最新内容，最近5年内发表的文献数应达70%左右。评判文献先进性的参数可参考普赖斯指数，即至今年限不超过5年的引文数量与引文总数之比。一般普赖斯指数越高，反映文献的新颖程度和先进性越高^[2]。

2）内容全面，焦点集中。应能够紧紧围绕中心论题进行旁征博引，做到条理清晰，既资料丰富，又不偏题。

3）提出自己的见解。学员在学位论文研究方向或研究题目确定后，通过搜集、整理、阅读国内外相关文献资料，对与研究题目相关的主要研究成果、理论与实践意义、研究动态、最新进展等问题进行归纳、总结与分析后，要做出评述，对所引用的原理、方法、成果或结论等发表自己的观点和意见。 

有一些文章与文献综述类似，都是从某个专题的相关文献中归纳出来的，如“读书报告”、“文献回顾”和“研究进展”等。“读书报告”、“文献回顾”是单纯对文献进行客观地归纳；“研究进展”只讲科学进程。需要注意的是，MBA学位论文中的文献综述不是读书报告、文献回顾或研究进展，更不是文献摘抄。

    4）准确引证，客观评价。应尽可能阅读原刊发表的文献，正确理解文献原意，避免以讹传讹或断章取义。不要根据自己的观点选择引证文献。发表观点和意见要做到论据充足，分析客观，不能臆断、拔高或贬低。

5）篇幅适中。MBA学位论文中文献综述的形式灵活多样，无严格的规定。一般而言，文献综述的篇幅多为3000～4000字，引文30～40篇，外文参考文献不应少于40%。

6）条理清晰，语言流畅。文献综述所评述的文献必须与所撰写的论文在内容上保持高度的一致和关联，必须对文献中可能影响所撰写论文的概念界定、主要观点、政策与策略建议等做出清晰、准确、流畅的说明。常见一些MBA学位论文的文献综述采用分国外研究现状和国内研究现状两部分写，这种写作结构在过去国内外研究的差距很大，国外文献查阅困难时比较常用，因为那时将国外研究的理论和方法引进国内意义也比较大。但这种写法不利于写出清晰的层次和严密的逻辑。现阶段对某一专题的研究国内外的界限已经难以分明，且这种国内外的比较对课题研究已没有多大意义，因此不建议这样写作。

3.2 写作方法

文献综述通常采用以下写作方法^[3]:

  1）循序法，按研究进展的先后顺序写。

  2）分述法，按主题的各个方面分别叙述。

  3）论证法，先提出问题后进行论证。

  4）对比法，注重比较分析文献内容的不同点和主要分歧等。

  5）推理法，从文献的分析、比较中推导出新发现、新见解和新结论。

     上述方法即可以独立运用，根据主题内容和作者的写作习惯，采用每种方法都能写出一篇好的文献综述。上述方法也可以互相渗透融合，如果运用得当，有时互相配合使用效果更好。

3.3 写作步骤

    文献综述的撰写一般分为搜集文献、阅读与分类、分析与评论、预测与推理4个步骤^[4]： 

1）检索与筛选。文献综述以MBA学位论文选题作为文献搜集的导向。文献的搜集包括检索和初步筛选两个方面的工作。

收集文献资料的渠道分正式渠道和非正式渠道。正式渠道包括图书馆、博物馆、数据库与期刊网、专业会议论文库等；非正式渠道包括个人联系、恳请邮件、互联网搜索等。要学会如下技巧：怎样选定数据库；怎样使用正确的词语确定关键词、主题词；怎样借助高水平论文后面的参考文献；怎样在个人电脑上对文献进行信息分类和存储。

通过检索会发现，研究的大多数主题都有数百篇甚至数千篇文献，但一般不需要阅读所有的文献，在检索的同时，要通过鉴别文献的真实性、先进性和适用性进行筛选。文献的真实性可从其内容、密集程度、类型、来源渠道、出版单位、作者的身份以及引用率高低等方面来进行综合判断；文献的先进性可从其观点、方法、材料等方面是否有某种创造或突破，以及文献发表的时间、来源、影响和有关评论加以判断；文献的适用性可从其研究方法的合理性，文献中的观点是否合乎实情，与自己选题的相关程度等加以判断，一般通过读摘要、绪言、结论、跋等即可进行判断。

2)阅读与分类。阅读是全面掌握文献观点、内容、研究设计和研究方法的过程，也是写好文献综述的基础工作。对于选定的有代表性的文献要带着批判的眼光进行精读。要准确分辨观点的分歧，避免不必要的争论，特别是在人文社会科学研究中，很多分歧是因为对概念理解的不同造成的，因此，首先要按照作者的研究思路及对相关概念的界定，全面分析文献的观点，理解作者是在什么层面和意义上使用概念的。阅读时要做好笔记，如做摘要、批注、札记、卡片等，详细、系统地记录各个文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论。阅读的同时，要分析研究中存在的问题、观点的不足，以便发现尚未研究的问题，同时写出笔记，记录自己的评价、体会和思考。

将文献分类的目的是要使后续研究中能方便地使用文献。可以按照一定的标准进行分类，如按学科领域分类；按学术观点、学术流派分类；按问题研究的历史发展阶段分类；按研究程序或研究方法的运用分类等。

阅读和分类有助于解决在撰写文献综述时以什么线索来组织文献的这个关键问题，既有助于将一堆杂乱无章的材料组成一个有机整体，也有助于避免蜻蜓点水式的姿态性综述和堆砌材料的常见弊病。

3)分析与评论。开始提笔撰写文献综述，其关键在于对文献观点的加工整理和评论。首先，可以对文献的观点按照一定的规则，如上文所提到的分类方法，进行整理、陈述，使之系列化和条理化。注意提炼观点时，要力求做到准确无误，不片面理解。在此基础上，对不同的观点进行合理的分析、比较和评论。注意分析、比较和评论时要保持思维的自主性和独立性，做到客观公正，既要肯定优点，又要指出不足。对于不同或矛盾观点的分析和评论，要注意选择合适的视角，注意其不同的原因，不可根据自己的喜好而滥加褒贬。

4)预测与推理。文献综述的结尾应在考察研究现状的基础上，总结该主题领域当前的主要研究成果及其应用价值、实际意义，指出目前存在的不足和主要问题，展望今后的发展趋势或前景，从而提出有待研究的内容和新的研究设想等。至此，水到渠成地论证了学位论文选题的重要性和研究内容必要性等，这是MBA学位论文中文献综述的目的所在，也是文献综述的落脚点和点睛之笔。

3.4 常见问题

在文献综述的写作中常见以下问题需要引起注意：

1）在写作过程中没有明确文献综述的目的，只是对已找到的文献做简略引述或归类，导致文献综述和研究问题不匹配，与学位论文后面章节的内容没有或很少相关性，不能论证学位论文选题的重要性、研究方法的先进性、研究内容的必要性、研究条件的可行性、研究方法的科学性。

2）选用文献时不进行比较、分析、判断和批判，把每篇文献或每个概念、数据都视为同等重要。无论文献出自资深研究机构和著名专家学者还是初入该领域的研究生或本科学生，一律视为权威专家。不论是高级别权威严肃杂志还是网站上未经审阅的帖子，一律视为科学文献。不考评文献中的概念、数据、观点、结论是否有价值，一律视为重要成果。这样往往遗漏了重要参考文献，而列出了众多没有什么价值的所谓文献。

3）没有明确的论题、理论思路和论证逻辑，围绕作者或文献来组织写作，把各种研究成果堆砌在一起，让读者自己去发现相关的信息。这种综述要么是直接转译、摘抄他人文字，要么是通篇充斥“有学者指出”、“某某人认为”、“某某论文或著作写到”，诸如此类的文字，把文献综述写成了材料单，导致综述层次不清晰、逻辑不严密、论据不充分合理、结论不能令人信服，甚至使读者看得云里雾里，不知所云，如表1中的例子，相对而言，表2中的例子则叙述清楚，评判比较到位。

4）没有在充分理解原文的基础上用自己的语言将原文的思想组织和表述出来，大段摘抄作者原话，甚至自己都没理解的话也照抄上去，导致语句重复率高，查重通不过，或前后内容重复、啰嗦，还可能继承了原文献中的错误，或读者不能理解的词句。

5）没有遵循学术规范，采用特定的学术语言，导致出现“如火如荼”、“丰富多彩”等类型的形容词，或者频繁使用“应当”、“必须”等，把文献综述写成宣传报告、演讲稿或教科书性质的材料汇编，而不是规范的研究性质的学术论文。

6）对他人文献内容不做标注，不给出论据支撑或不进行论证阐释就随意下断言，不查看原文，直接引用他人对原始文献的转述、解释和评论。

7）基于自己的喜好或需要人为地取舍文献，如将一种理论方法的优点与另一种理论方法的缺点进行比较而得出结论；过分夸大自己研究的意义，陈述一些莫须有的价值；因为与研究者有师承、学统关系或某些方面的不满而进行奉承或贬低。诸如此类，对他人研究成果缺乏尊重、平等、开放、公正的态度。

8）文献引用的格式不规范。不了解哪些概念或观点已经得到公认而不需要引用文献，不了解文献引用的通用格式，或不认真阅读学校对文献引用格式的规定，导致标注信息不全或前后格式不一致等。

四、结束语

    文献综述是MBA学位论文重要的组成部分，在很大程度上制约着学位论文的质量。写文献综述的目的主要是论证论文选题的重要性、研究方法的先进性、研究内容的必要性、研究条件的可行性、研究思路的合理性，并为论文的研究准备所需的相关知识。对选题相关文献的研究是学位论文研究的基础，要将文献综述当作学术论文来写作。要熟练掌握文献综述的写作规范，常用的写作方法和步骤，训练自己的写作能力，通过多次写作和反复修改来完成高质量的文献综述。

参考文献：

[1]丁斌 著.专业学位硕士论文写作指南(第2版)[M].北京:机械工业出版社,2015.

[2]邹志仁 主编.情报学基础[M].南京:南京大学出版社,1987

[3]张黎 著.怎样写好文献综述——案例及评述[M].北京:科学出版社有限责任公司,2018

[4]王琪.撰写文献综述的意义、步骤与常见问题[J].学位与研究生教育,2010,(10):49－52