基于情景分析的食品供应链质量安全风险研究

向朝钊¹，崔璐²

（北京物资学院，工商管理院，北京，101149）

摘 要：近年来食品质量安全问题备受关注，食品质量安全风险对社会安全稳定、行业可持续发展、居民健康生活产生恶劣的影响和难以补救的损失，而供应链环境的不确定性以及食品供应链自身的复杂性增加了食品供应链质量安全风险监控的难度。为了适应食品供应链环境的多变性以及多个环节互相影响的风险传导性，文章将情景分析（Scenario Analysis）方法引入食品供应链质量安全风险的研究中来，按食品供应链环境安全分化出8个不同情景，并对三个典型情景进行风险识别，得到基于情景的风险因子组合，应用模糊综合评价和G1法对风险组合进行评估，量化不同情景下的风险损失，得出不同情景下的风险应对措施，对把握食品供应链质量安全风险的关键控制点有一定的指导意义。

关键字：情景分析；食品供应链；质量安全风险；模糊综合评；G1法

Research on Quality and Safety Risk of Food Supply Chain Based on Scenario Analysis

Xiangchaozhao¹ ， Cuilu²  

（Beijing WuZi University, Business Administration Institute, Beijing,101149）

Abstract: In recent years, food quality and safety issues have received much attention. Food quality and safety risks can have adverse effects on social security and stability, sustainable development of the industry, healthy living of residents and irreparable damage, and the uncertainty of the supply chain environment and the food supply chain. The complexity of its own increases the difficulty of monitoring the quality and safety risks of the food supply chain. In order to adapt to the variability of the food supply chain environment and the risk conduction of multiple links, the article introduces the Scenario Analysis method , according to the food supply chain environmental safety. Different scenarios, risk identification of three typical scenarios, get a combination of risk factors based on scenarios, apply fuzzy comprehensive evaluation and G1 method to evaluate risk portfolio, quantify risk loss under different scenarios, and derive risks under different scenarios. The response measures have certain guidance and applicability to the key control points that grasp the quality and safety risks of the food supply chain.

Keywords: Scenario analysis; Food supply chain; Quality safety risk; Fuzzy comprehensive evaluation; G1 method

一、 引言和文献综述

环境的不确定性导致供应链风险无处不在，尤其对于拥有长链条、不稳定、高风险的食品供应链，其任何一个环节的不确定因素都可能传导阔延至整个链条，给各成员带来不可挽回的损失。食品供应链相比其他供应链的特征，来源于食品同时作为信用品和经验品的商品性质，来源于食品供应链“从农田到餐桌”的复杂性，来源于食品行业与人民安居乐业、社会和谐稳定忧戚相关的关系，因此过程安全和结果安全是食品供应链要实现的终极目标。但是，社会快速发展和经济全球化导致食品供应链在广度和深度上的复杂性不断增加，导致食品供应链实现上述预期目标的不确定性正在逐渐增大。^[1]传统的风险评估思想使用风险损失和风险发生概率来估算风险值，在各个领域风险评估中取得不错的效果，但对于那些突发的新环境下的新风险，该思想显得不太适用，因此本文引入情景分析（scenario analysis）方法，分析食品供应链在不同情景下食品质量安全风险传导蔓延过程，该方法并不强调风险发生概率的计算,而是通过对于运营环境的发散性思考, 强调对于未来可能面对的各种突发情景(不论概率大小)都要建立起思想上的准备和相应的措施，^[2]情景理论已被证明是一种有效处理企业内各种不稳定性的工具。^[3]

（一）食品供应链风险管理研究综述   

国内外学者深入研究了不同食品供应链风险的识别、评估和风险预警，经典的风险评估思想使用风险发生概率和可能造成损失的乘积来估算风险值。Tah.J和 Carr.V^[4]在分析了构筑食品供应链的供求风险后指出了当前食品供应链风险管理过程、工具和技术的缺点, 提出了一个等级风险统计结构的风险描述语言，作为一个可共享的知识驱动风险管理方法。陈静彬^[5]根据湖南省粮食安全问题的特点，应用熵值和灰色关联分析等方法对粮油预警指标进行综合评价，建立了包括生产、消费和灾毁影响的粮食风险预警。朱淀，洪小娟^[6]从管理学角度，采用突变模型对中国食品安全风险进行量化分析，对2006-2012年间中国食品安全的生产、消费和流通等三个子系统进行风险评估，并在此基础上评估相应年度的食品安全风险总值。樊星，张丽等^[7]从供应链流程角度建立了基于贝叶斯网络的局部食品供应链风险模型，根据风险发生概率和风险损失来估算风险值。邵举平等^[8]建立了3 阶段跨国农产品供应链风险识别模型，应用三角模糊数法集结模糊属性权重和方案的属性评估信息，应用理想点法评估供应链风险。郝世绵，汪伟忠等^[9] 建立了包括风险发生概率、风险指标重要度和风险因素发生后果的三维风险分析模型评价食品全产业链风险。姚琪^[10] 按照物联网的3个层次将食品供应链风险进行分类并应用OWA算子结合实例数据对食品供应链进行风险评估。

（二）情景分析在供应链风险识别中的应用

 情景分析法(Scenario Analysis)是在对经济、产业或技术的重大演变提出各种关键假设的基础上, 通过对未来详细地、严密地推理和描述来构想未来各种可能的方案。情景分析法的最大优势是使管理者能发现未来变化的某些趋势和避免两个最常见的决策错误：过高或过低估计未来的变化及其影响。^[11] 情景理论在供应链风险识别中的应用给风险管理带来新的思路，已经有一部分学者将其应用在供应链风险识别中。宁钟, 孙薇^[12]分析了自然灾害导致的风险情景和人为因素导致的风险情景两种情景下的风险识别过程，对不同情景下的风险管理工作提出建设性建议。朱传波，季建华等^[13]对供应链突发事件风险的关键因素以及在不同风险情景下的应急范式进行研究，开发了5种商业中断全过程风险应急情景范式，具有一定前瞻性。季建华，莎娜^[14]应用决策导向的情景分析方法对供应链不确定性事件的应急决策问题进行研究，并在上海世博会冷饮供应链上进行实例研究。以上研究将情景分析思想引入供应链风险管理中，但他们只建立了风险识别模型，没有对不同情景下风险组合进行评估，本文在对食品供应链全过程进行深入分析后，应用情景分析识别3种典型情景下的风险组合并应用模糊综合评价法对不同情景下风险因子进行评估，基于情景的风险评估的流程如图1所示。

图1基于情景的供应链风险评估

二、基于情景分析的食品供应链质量安全风险识别

（一）食品供应链内外部环境

晚春东^[15]提出供应链环境下食品质量安全风险是指食品在生产、加工、储运以及销售消费等全过程中由于含有有毒有害物质或存在其他影响食品质量安全性的因素而对人体产生危害的可能性及其后果的严重性。由该定义可知风险的产生贯穿于食品供应链运行的全过程且风险的大小是客观存在和主观建构的复合体，受人们的主观感知和预测精度影响，因此在识别供应链风险因子时要对食品供应链的全流程进行分析。

典型的食品供应链如图2所示，可由种植（生产）环节、加工环节、流通环节和最终消费市场组成，包括各功能主体（农户、食品加工商、分销商、零售商等）以及服务提供商（农用物资生产企业、辅料生产商、物流运输企业等），他们之间相互依存、相互影响的微妙关系在不同内外部环境（政治、经济、信息、市场、文化等）作用下影响着整条供应链的利益和稳定性。又因为各主体以自己利益最大化出发来制定决策，他们往往会被低成本的原料、辅料和高利润回馈所诱惑，购买有质量问题的原料或是使用各种添加剂，抱着被查处概率小的侥幸心理相互欺瞒甚至狼狈为奸，导致食品质量安全风险往往短期内得不到有效的控制而在整条产品流上蔓延形成新的风险，这些不确定性相互作用增加了整条供应链的脆弱性。

图2  食品供应链结构图

（二）食品供应链质量安全风险因子

经过文献整理并结合对食品供应链全流程的分析，本文建立了食品供应链质量安全风险因子指标体系，包括种植（生产）安全风险U₁、流通过程安全风险U₂、加工环节安全风险U₃、市场安全风险U₄、售后风险U₅等5个一级指标和17个二级指标。其中，种植生产环节质量安全会由环境污染、人为添加和病变等原因引起，流通加工环节主要由流通加工企业自身技术、信用、经营理念等原因引起，市场售后环节主要由竞争、渠道和消费者反应引起，指标释义如表1所示。

表1  食品供应链全过程安全风险因子

（三）情景开发

应用情景分析识别食品供应链质量安全风险实质是将当前供应链暴露在将来可能发生的各种情景下以识别其薄弱环节的方法，其关键一环是情景的设定。我们可以通过审视供应链运营环境中的商业驱动因素(business drivers)来得到，即挑选出在假设的事件发生后, 对供应链可能产生较大影响的驱动因素，并将之组合而得到。确定了关键因素以后, 将关键因素组合即可得到情景分析矩阵。^[16]

本文假定：外部政治经济环境稳定，媒体曝光某类食品安全事件（真实发生如：地沟油、瘦肉精等，网络谣言不在本文研究范围内），引起消费者广泛关注，但由于信息不对称，食品安全风险在供应链各个环节之间传导蔓延，产生多种新的风险；也是因为信息不对称，消费市场对相关产品的反应强度会存在差异，消费者虽然对产品的质量存在质疑，但市场销售量整体变动不大，市场反应相对比较弱。

食品供应链质量安全风险识别的关键因素( dimensions)为食品生产环境安全性、流通加工环境安全性和市场销售反应强度，将三个关键因素的安全性高低进行组合，经过情景筛选删去那些没有现实意义的情景，如三个关键因素安全性都为高和只有一个关键因素安全性低的情景，和不合理，如生产环境和流通加工环境都不安全，市场销售环境安全性反而高的情景，留下三种典型食品供应链质量安全问题情景，如表2 所示。

表2   食品供应链情景分析矩阵

对三个典型情景的具体描述为：

情景1：消费者对产品质量存在质疑，但市场销售反应较弱；其生产环境安全性高，种植过程、生产资料正常，产品源不存在安全问题；流通加工环境安全性低，由文献[17]研究成果可知，流通环节发生食品安全事故概率较低，其大概率为食品加工企业出现问题。此情景在现实中普遍存在，如三聚氰胺、苏丹红等添加剂的过度使用导致的食品安全事件。

情景2：食品供应链生产环境安全性低，存在污染可能性，产品源存在安全问题；流通加工环境安全性高，食品加工企业和流通企业运营状态正常；消费者对产品安全存在质疑，但市场销售反应较弱。这种情景在现实中也是普遍存在的，由于食品监管不到位使得存在安全隐患的食品在市场上流通，如禽流感，瘦肉精等事件。

情景3：生产环境安全性低，产品源存在安全问题；流通加工环境安全性低，食品加工企业或流通企业购买不安全农产品生产出不安全的产品在市场上流通，消费者对产品安全存在质疑，但市场销售反应较弱。这种情景是食品供应链最不安全的情况，如果控制不当会引发严重的社会影响，该情景下整个供应链环节都存在安全风险，且风险在链条上相互影响促成新的风险，如企业信誉风险和企业运营风险等，现实生活中常表现为路边摊贩，由于渠道不透明，监管效果不佳且门槛低利润高，使这种现象总是屡禁不止。

（四） 食品供应链薄弱环节识别

供应链薄弱环节识别是在不同情景下判断食品供应链流程是否存在上述的风险指标，食品供应链相关环节安全性低则对应的风险越多。

情景1：流通加工环境安全性低，食品加工企业、流通企业和运输企业以自身利益出发，往往会被更高的利润以及与食品监管部门之间的信息博弈等机会主义思想左右，而做出损害他人利益的行为，相应的，其不合格商品的市场运作或多或少给企业带来一定程度的市场风险。因此该情景下流通加工环节存在物理性污染风险、运输技术风险、加工技术风险、质量过程控制风险、辅料安全风险和企业信用风险；由于信息不对称使存在安全隐患的产品在市场上流通，因此企业会有被监管机构查处的可能，存在产品滞销风险、消费者投诉风险、产品召回风险、销售渠道风险。（实际上生产环节中自然灾害导致的风险也是存在的，为了结果更合理我们忽略这种小概率事件）。

情景2：食品生产环节安全性低，食品源存在质量问题，此时农户为了减少损失会降低出售价格，而加工企业有心或无意购买了这些原料，使其产品存在质量问题，在此情景下生产环节存在生物性污染风险、生产资料安全风险和生产环境安全风险，在流通环节存在运输技术风险，加工环节存在加工技术风险、质量过程控制风险和企业信用风险，市场销售环节存在市场波动风险、销售渠道风险和产品滞销风险，同样售后环节存在消费者投诉风险和产品召回风险。

情景3：食品供应链安全性极低，各环节安全风险普遍存在，此时各个供应链成员之间的信息不对称程度严重，各自独立且多为短期交易。

三、 基于情景的食品供应链质量安全风险模糊综合评价

对不同情景识别出的风险组合进行评价有利于管理者把握关键控制点，制定准确的风险应对方案。经典的供应链评估思想考虑风险发生概率和可能造成损失之积来估算风险值，其计算方法有很多，如：AHP、粗糙集^[18]、熵值法^[19]、改进灰关联分析法^[20]、BP神经网络专家系统^[21]等，本文采用模糊综合评价法来对不同情景下食品供应链风险进行评估，模糊综合评价法是一种运用模糊数学原理分析和评价具有“模糊性”事物的系统分析方法，评价过程如下：

（一）确定评语集

选择5位专家分别对三种情景下风险因子的损失大小进行评价，得到评价集，设定评语集V={V₁,V₂,…,V_m},其中为评价结果，m为评估等级的个数，本文设定V={1,2,...，7}={风险造成损失非常小，风险造成的损失很小，风险造成的损失较小，风险造成的损失中等，风险造成的损失较大，风险造成的损失很大，风险造成的损失非常大}。5个专家对风险的评估数据如表3所示。

 表3   薄弱环节评估

风险因子		情景1					情景2					情景3
		专家					专家					专家
		1	2	3	4	5	1	2	3	4	5	1	2	3	备案信息 举报中心 举报中心 行业协会 网络110 互联网协会 举报热线 首都协会 本站持《出版物经营许可证》 仅从事《中原工学院学报》杂志的网上订阅工作,非任何杂志官网,并不涉及杂志社的出版等事务,特此声明！ 工信部备案：湘ICP备2025122662号-1，营业执照统一社会信用代码：91430721MAEHMRR7OE， 出版物经营许可证号：新安新出发证字第2025002号 特别声明:本站资料均源于网上的共享期刊资源，请特别注意，勿做其他非法用途。 如有侵犯您的版权或其他有损您利益的行为，请联系指出，期刊咨询服务平台会立即进行改正或删除相关内容! 扫码添加微信咨询 QQ客服：1663286777 电话：137-1883-9017 收到信息将及时回复