银田造船厂工程招标风险及控制措施

随着我国经济的高速发展，近十年中国的造船企业步入了一个快速发展的阶段，随着业务规模的不断扩张，许多船厂新建了码头和干（浮）船坞。但是在船厂建设工程项目中，业主发现并没有达到预期的效果，容易出现施工周期过长、成本控制不利、交付功能达不到要求等问题。而工程招标是工程项目建设中进行成本控制的主要手段之一，在船厂建设项目开发中起着重要作用。鉴于上述情况，对银田造船基地工程招标管理体系进行研究，针对银田造船基地建设工程招投标项目中存在的风险进行分析，并且给出合理的解决对策。

一、船厂工程项目风险管理综述

随着项目风险研究的深入，国内外相关学者对工程项目风险管理作出了一系列的理论分析。

（一）船厂工程项目风险管理的内涵

船厂工程项目的实施面临的可变因素很多，由于其具有施工周期长、固定投入高、参与人员众多和协调复杂的特点，而且船厂的生产经营活动总是受到周边环境和社会经济因素等的影响，可能遇到很多矛盾。因此船厂工程的实施如果要保证造价和工期和工程质量都顺利达成，必然面临很多难点，而且有时也会导致较大的利益丢失。即，船厂业主在项目实施过程的各个阶段将面临各种各样的风险。

（二）船厂工程项目的风险特点

1.协调配合要求高

与人们熟知的汽车产业通常在流水线上大量生产不同，造船业是先接订单后投入生产，即客户的不同要求决定了产品的多样性，每个订单对应的产品规格各不相同。这一特殊性导致船舶产品的生产只能逐个产品进行生产。而船舶工业中需要协调的各专业工种特别多，如钢结构、土建、动力配备等，这也给工作的协调均衡带来了较高的要求。

2.工期要求严格

航运业是一个周期明显、波动巨大的行业。对于船东来说，在2008年6月接收一条Capsize型散货船与5个月后接收一条同样的船，所产生的效益差别巨大。在6月初，市场上的光租价为23万美金/天，而5个月后仅为不到1万美金/天。若船东签订年租协议，租金损失即为八千万美元，几乎与新造一条船价相当。由于目标客户面临如此巨大的市场波动，其所做买船、造船等商务决策都有着明确的时间点要求。一旦交船拖期，船东面临的风险将是无限放大的。船东面临的压力，会通过合同条款等方式转移到船厂身上。船厂要想按时交船，各项基础设施的竣工就必须及时。这也给项目管理者带来较高的要求。

二、银田造船基地工程项目招标中的风险分析

着重讨论船厂工程项目的招投标过程中的风险应对，尽量降低和控制招投标阶段的风险，找到比较合适的招投标方案，从而为项目的顺利完成奠定良好基础。

（一）银田造船基地工程项目简介

银田造船场按照规划该工程建设内容有：新建13个泊位，泊位总长度4615m，其中6个15万吨级修船泊位，泊位长度1965m；7个35万吨级修船泊位，泊位长度2650；拖轮、浮吊码头1座，码头长度210m；重件码头及海工平台各1座，码头长度180米；另外还规划有40万吨级、20万吨级和10万吨级浮船坞各1座，因长江隧道将从该修船基地码头工程中间部位穿过，将本工程自然分为二段，分为上游泊位区和下游泊位区。见图1：

图1  银田造船基地工程效果图

本工程的主要工程量如表1所示：

表1  银田造船基地工程项目工程量

（二）银田造船基地项目招标准备阶段风险分析

由于招标文件是整个招投标过程的指导和大纲性文件，甚至可以说是工程项目整个实施过程的指导文件，因此招标文件是项目风险控制的关键性因素。一个不完善的招标文件，会给日后的施工管理与造价控制带来麻烦和纠纷，并最终导致索赔。

1.招标形式方面存在的风险

银田造船基地建设工程立项后，业主需要将工程内容和项目的要求以招标文件的形式发布，吸引有实力的投保人提交精心组织的工程管理组织大纲和合同报价参与投标；业主从中选择合适的投保人与其签订合同委托进行项目施工。

（1）公开招标

公开招标不限定投保人的范围，只要能够满足业主或其委托代理招标单位发布的招标文件的规定条件且有意向的单位均可参与。由于可以吸引较多单位参与投标，业主能够选择报价相对合理和施工周期符合要求的投标人，以达到控制造价和工期的目的。很多大型工程项目为了选择到合适的承包方都会选择公开招标的方式。但是公开招标给业主带来的不利因素是，资格预审和标书评价选择的工作量巨大，相应的开支也会增加，选择的过程长，而且有可能由于缺乏与最终的中标单位的充分沟通导致项目实施时协调不利。

（2）邀请招标

与公开招标不限投保人范围不同，邀请招标是业主向其认为具备项目承包资格和有较好信誉的单位有目的的发出投标邀请，通常选择至少三家单位。这种发包方式看似给业主减少了招标过程的工作量，也缩短了评标时间和节约了费用，但由于竞争范围小，业主最终的选择可能与潜在的承包商报价差距颇大。

2.招标条款不够细化存在风险

通常的招标文件组成可以分为：投标邀请书、投标人须知、合同条件、技术规范、图纸目录、工程量清单、投标书等。其间尤其以合同条件、工程量清单对于最终结算的总价影响最大。合同条件分为通用条款和专用条款两部分。通用合同条款是按我国各建设行业工程合同管理中的共性规则制定。这一部分一般都有约定俗成的版本，一般不做修改。专用合同条款则由甲、乙双方共同讨论形成，主要针对该工程项目的特点，双方各自的意愿形成一些特殊的约定；是通用合同条款约定的延伸和补充，其内容不能违背原通用合同条款约定的基本原则。在这里专用条款部分，经常有业主利用自己的强势地位强行加入一些霸王条款，他们认为对于乙方越苛刻就是对于自己越有利。常见的霸王条款有两种：①单价长期锁定；②变更合同工作量不随进度款一并支付，待结算时统一支付。这两个条款看似对业主有利，实则经常对于业主的整体目标产生不利影响。对于前者，由于国内目前处于一个高速发展的阶段，各种原材料价格在每一时间段内，经常剧烈波动。如2010年6月至11月，水泥价格在数月之内从300余元涨至600元。一旦出现这种情况，承包商极有可能消极怠工。因国内的土建市场竞价激烈，通常的利润率都在10%之内，一旦原材料大幅涨价，承包商就将产生亏损，在目前的经济环境下，除了少数特别重合同守信誉的单位，大多数都将退缩。而对于后者，目前国内很多项目处于一个边设计边施工的状态，在这种情况下，招标时匡算的工程量与结算工程量会有极大的区别。虽说垫资是一个较为普遍的现象，但是如果垫资的金额大大超过承包商原有的预期，工期的拖延将不可避免。

3.工程项目设计深化方面存在的风险

将实施的项目通过设计图纸和文件进行描述就是设计深化的过程，业主需要明确自己对于项目的具体要求，包括成本、项目的规模、安全健康、环境保护和项目的技术性等要求；但下列因素通常会导致招标文件编制时设计深化的深度不够：

（1）船厂业主对招标工程了解不充分

由于工程的特性（一次性和不重复性）导致此情况通常普遍存在。即使完全相同的项目也会由于外界条件的变化如气候、人员不同导致具体工程实施的不同。尤其是船厂工程通常牵涉到船厂中的各个专业，而业主具体负责项目招投标实施的人即使经验丰富也难以预想到所有的情况，因此设计文件通常会处于一版版的连续修订状态。而且，业主招标时很容易陷入一种工程造价和工程性能难以兼得的窘况，既希望工程质量高、性能好，同时又希望能够以尽量低的价格完成，这样就给设计深化的精确定位带来困难。如，供电母线槽各个品牌的产品有不同的安装方式，会导致图纸差异较大；若业主在招标前不能决定使用哪一种供电母线槽，而是希望通过招标竞争后得到具有性价比的产品，这就导致了不完整和不准确的深化设计文件。

（2）设计单位设计能力不足

设计单位的设计能力对深化设计也有很大限制。由于设计单位对船厂项目可能不十分了解，这样会导致深化的深度不满足要求，从而对工程实施产生很大影响，甚至影响最终结算。有经验的投标人在投标过程中也会利用缺乏深度的招标文件，对未明确的工作内容采取低价策略，得到低总价，增加中标机会。但这种情况下后期项目实施过程中，必定会出现很多变更，使得投标人的结算价将大大超出合同中约定的中标价格。

（三）银田造船基地项目招标实施阶段风险分析

1.不合规投标人的风险

银田造船基地工程项目由于其复杂性和综合性，一般对投标人的资质会有较高的要求，这就导致很多投标人为了有资格参与竞标而借资质或者几个投标人相互串通投标几个项目的情况，这必定会给工程项目带来各种风险。例如投标人之间针对投标项目达成约定，大家一起做高报价或故意将报价做低；且相互约定在投标项目中轮流以高价或低价中标；先进行内部协调，内定中标人，然后再参加投标；投标人之间借资质投标、相互交叉陪标等多种形式，并会伴有资格审查前串标和资格审查后串标，隐蔽性很强，危害性较大。

2.评标定标过程中的风险

评标，指对投标做出评价，即对投标人投标的价值高低（优劣度）进行分析和判断的过程。目前项目招投标中经常用到的评标方法有综合评估法和合理最低价法。

（1）综合评估法及其风险

综合评估法是将标书的评价首先分为几个部分，如报价、工程质量、施工周期、技术方案、公司资质等，分别打分并给予一定的权重，然后将加权求和后的结果进行排序，得分最高的投标人可定为最佳人员。这种评价方法一般需要综合考虑技术标和商务标，能够充分反映投标人的综合实力。但业主也需要认识到，综合评估法作为一种评标方法也存在一定的风险：

首先，由于技术标评价的专家来自于各个专业，其水平自然有高低，而且不同的专业人士对于施工方案的技术评定可能有其不同的看法，所以这些专家在技术标评价时只能凭印象打分、而缺乏相应的专业知识，以致无法对施工方案做出客观和准确的评价。

其次，许多施工企业的都备有好几套针对不同类型项目的技术标书，稍加修改就成了开标会现场递交的技术标，虽然这些技术标书看起来都像教科书一样规范整齐，其实施工时都是按照重新规划的切合实际的工法和方案来做，原来的技术标书并不具备指导意义。

再次，如何设置评价指标和确定每个指标的权重，往往会出现投标者综合水平与得分不一致的现象。而技术标的1分之差，在商务标中就有可能扩大为几十万甚至几百万元的差距。这种方法容易使投标人为了中标，互相串标，提高中标价格，或打通业主和评委关节，形成暗箱操作。

（2）合理最低价法及其风险

这个方法是选择能够满足招标文件的实质性要求、并且经评审的最低投标价作为中选投标人。同时，评审所用报价是开标时宣读的投标价，且对计算上的错误应按招标文件的规定进行调整和纠正。但评标时一般不考虑适用于合同执行期的价格调整规定。但对于现实中工程项目招标而言，最低评标价法往往导致下列风险：

当前，很多工程项目由于准备不足不得不采用限时招标，这样设计和招标文件的深度和精度均无法达到正常的要求，使各投标人对项目内容不能彻底和全面的理解，甚至产生偏差。从而导致招标口径、投标和实施内容的不一致。投标人在投标过程中一般会采取对于自己中标有帮助的方向进行承诺和编写标书，但却在中标后具体实施过程中利用索赔来“弥补”利润，使工程造价大大超出合同价或引起其他问题。

（四）银田造船基地项目招标完成阶段风险分析

1.合同方式存在的风险

在银田造船基地项目中，业主委托设计单位或专业估算师提出总工程量概算表，列出分部、分项的工程量；承包商收到此概算表后，在工程量对应处填写单项价格，待工程完工后按照实际完成工程量计算总价。这种合同方式适用于实际完成工程量与原估算工程量不会产生明显变更的情况。由于工程量的计算是参考统一的标准，业主审核时只需比较单价，承担风险也不大；但若出现某些单项的工程量变动很大的情况，也会给承包商不平衡报价提供机会，使业主蒙受损失。同时，对于非直接工程费在不同分项工程间分摊、换算的问题，也较易产生索赔。

2.招标失败的风险

根据我国现行的招标投标法规及其他的招投标有关规定，工程项目招标活动失败或中标无效等情况的结果是将重新组织招标活动。在需要重新招标的情况下，各个投标人的投标报价甚至业主标底或限价皆已在开标会上宣读，此时再重新启动招标流程再次招标，一是会推迟工程进度，另外会减小业主在价格上的选择余地。

三、银田造船基地建设工程招标项目的风险应对措施

船厂工程项目相当来说比较复杂，因此业主应当重视招投标过程中存在的风险，采取必要的措施来应对风险。

（一）银田造船基地工程招标准备阶段的风险控制措施

1.编制招标文件的风险应对措施

招投标的进行会存在很多风险问题，招标文件的编撰其实需要运用各个应对方法，利用合同和文件条款的形式控制风险，从而实现控制合同中标价和降低风险的目标。常用的方法有：

（1）选择合理的合同方式。根据船厂项目的复杂程度，如果项目不复杂、设计比较完善，固定总价合同是一个较好的选择。这种情况下，业主在项目实施过程中应尽量控制变更数量，以将风险合情合理的转移到承包商一方。若船厂项目比较复杂，可以预见到有较多变更和设计进一步深化，此时在合同中将单价固定是不错的选择。这种情况下采用固定单价，其实是将风险自留，在变更出现时，能够合理控制造价变化。由于银田造船基地项目比较复杂，因此应当选用固定单价的合同方式，有效的控制造价的变化。

（2）通过设置资格预审条件来控制投标人的范围。例如，当业主对船厂工程有较高的预期时，可以限定投标人的资质、近期业绩和已实施项目的获奖要求。反之，若业主希望控制合同的中标价，则可将范围扩大，不必设置很多限制门槛。

（3）对建设工程项目提出具体技术要求。银田造船基地建设项目业主方可在项目发标时对技术和项目实施提出具体要求，如在投标中提到的新材料需要同时提供样品供业主在项目实施过程中参考比较；或者可以限定工程实施过程中不得更换某些专业人员等。

（4）对非通用条款进行审核。为了使招标文件更加精准、明确和专业，建议在完成非通用条款的编制后，邀请该项目领域的专家进行审核。

2.深化设计的风险应对措施

应对由设计深化不足带来的风险，常用的是风险规避方法和风险自留方法。具体介绍如下：

（1）尽量选择经验丰富的设计院，全面比较设计单位的能力、类似工程参考和专业人员的配备等。

（2）鼓励设计单位提出优化方案，在设计中鼓励使用降低成本的方案，给予设计院和业主的项目负责人以一定的激励措施。

（3）重视设计工作，避免单纯强调施工的老观念；邀请有着类似招投标项目经验的专家和技术人员审核设计文件，以避免深度不够带来的风险。

（4）尽量明确项目实施的目标，给设计单位以详细、准确的指示，从而深化设计方案；若某些分项工程的深化确实有难度，可以借鉴专业人士的建议或者根据市场行情进行暂估，但需做较大的预留。

（5）转变对设计单位的管理方式，将工程造价和单项工程造价分别限定一定目标，使得银田造船基地项目的负责人在设计管理阶段即开始进行成本管理。

（二）银田造船基地工程招标实施阶段的风险控制措施

银田造船基地工程项目的招标实施阶段是整个工程招标过程中风险控制的重要阶段，这个过程中包括招标通知的发布、投标人的资格预审、招标人分发招标文件、投标人实地踏勘、投标人疑问答疑和投标文件的接收等工作。

1.不合规投标人的风险应对措施

业主单位通过招投标的工作总归希望能够找到有能力的投标人并最终与其签订合同。资格预审可以帮助业主对投保人做出比较客观的评定，从而避免了与不合规的投保人签订合同的风险。评价内容可以包括这些方面：投保人的单位资质，注册资金，业务运转情况，项目人员配备，技术能力，施工机械以及类似的项目实施经历等。

（1）对投标方的资质进行审查：审查的主要内容有：企业的营业执照，查看其资质水平和执业范围；组织架构和注册资金等能否适应招标文件中的要求。若为两家或两家以上单位联合的联营体投标，对各家单位的状况都需要分别审查。

（2）审查投保人的财务能力：首先是确定该单位是否资金运转正常，以避免其将业主支付的资金挪作它用；其次可以从中观察该单位日常管理水平和经营状态的好坏。除了要关注投标人提供的注册资本和企业资产信息，业主还应重点关注投标人在近几年的财务报表审计结果，查看资金流动表、资产负债表，资产运营情况，还有正在进行中的工程投资额、年均完成投资量等。

（3）审查投标人的技术能力：一般是通过查看投标人提供的已有工程项目经验的技术水平来判断，查看人员组成和设备配备情况。人员的组成应首先观察项目经理的背景和专业水平，然后比较管理团队的组织架构、施工队伍与招标工程所要求的管理经验是否相符和，项目专业人员是否满足工程所需的专业工种。

（4）审查投标人的施工经验：能力对于船厂的码头工程或是干船坞这种具有很强专业性的大型工程项目，如果将施工经验的要求定得不高甚至太低，可能出现中标人在具体工程实施时不了解专业信息或缺乏类似施工经验的情况。这种风险会给业主的项目带来重大的损失或造成质量安全事故等。

（5）审查投标人的商业信誉：查看投保人提供的已完成工程项目信息，了解其资信情况，施工工程的获奖情况，是否发生过严重影响工程质量的违约行为以及调查相关业主对交付工程的满意度等。

2.评标定标过程的风险应对措施

由于银田造船基地建设工程项目为国有投资，因此业主负责招标的相关人员很容易面临道德风险。预防道德风险的方法一般建议采取风险管理中的风险规避方法，具体的实施方法有：

（1）首先业主应该公平公正的设置资格预审的条件，尽量避免增加某些特殊条款和要求，从而减少不合理限制投保人范围的可能性；

（2）建议综合采用招投标的两种方式，采用公开招标和邀请招标相结合的方法，除了公开发布招标公告，同时向行业知名的潜在投标人发出邀请，从而为投标人设定了参考样本，避免围标现象的可能性；

（3）业主应该尽量将竞争激烈的投标人保留至最后的竞标名单中，这样一方面可以避免竞争激烈的投标人之间进行战略联合，另一方面也充分利用他们的竞争，从而降低围标可能；

（4）对于大型国有投资项目，建议业主方邀请社会专家进行评议，避免业主方人员参加资格预审掺入个人主观意愿，从而为业主客观公正的选择合适的中标人创造良好基础。

（三）银田造船基地工程招标签约阶段的风险控制措施

在这个阶段业主通常需要进行的工作有开标、标书评定和与中标人签订合同。一般合同形式会在招标文件中有所规定，其风险性的控制主要取决于编制的招标文件。因此此阶段的风险多出现在合同签订，风险因素的大小强弱视合同的形式和补充条款的强弱决定。

1.签订合同的风险控制措施

招投标过程的另一个关键内容是与中标人签订合同。业主需要对此环节引起重视，从而避免招标准备和实施阶段的那些风险因素继续存在或扩大甚至导致整个招标工作的最终失败。如果选择开口合同与承包商签约，最终结算时的价格上调的情况很普遍，高出合同价的10%-30%是很常见的情况，甚至曾出现过超额50%的情况。因此银田造船基地工程中业主要慎重选择合同形式，建议综合评价各种因素选择有利于自身的合同形式。

2.选择合理的风险管理方法

合同签订阶段银田造船基地建设工程的业主应尽量采取风险转移和风险减轻的方法进行风险管理，其主要措施有如下几种：

（1）选择固定总价合同应用于船厂工程中那些工期短、不复杂和设计图纸完整的项目，以转移业主的成本方面的风险；而对项目内容复杂和来不及进行完善的深化设计的项目，建议采用固定单价合同以锁定单价尽量降低风险；

（2）业主应重视非通用条款的设计，邀请业内专业人士进行充分论证，确保条款的设置能够正确、明白、详细的反映业主的特殊要求，而且保证合作双方处于公平和公正的地位；

（3）在合同中设定针对承包商的激励机制，提供明确的奖励措施以鼓励承包商按期或提前交付高质量的工程；此外也要设定相应的处罚条款，使承包商有紧迫感；

（4）业主应根据其对项目信息的了解，合理合规的设定索赔的适用范围和发生期限。通常选择索赔期限是28天，超出这一期限则承包商失去索赔的权利。如果能充分利用索赔的时限性，业主可以降低索赔发生的概率，从而也降低结算价大大超标的可能性；

（5）在合同中确立履约担保条款，确保工程建设的顺利进行。

综上所述，船厂工程项目的业主可以通过根据自身的风险承受能力及项目具体情况选择适宜的招标方式，严格编制项目招标文件，选择恰当的评标方法、合理的合同订价方式以及严格的资格预审等方式降低或规避招标过程中可能导致的风险。应加强对设计工作的重视，尽量规避设计风险；对于进行深化设计有难度的工作，可根据市场行情借鉴专家意见预留暂估价；还应加强资格预审以应对评标过程中串标围标的风险等。

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