标准化工作中的理念辨析和抓手探讨

（叶秋仪方强）

摘要：本文在深化标准化工作改革已取得巨大成绩基础上，论述了标准化工作的“标准”核心概念，按内部标准和外部标准给出标准约束力的不同表现和典型应用，在此基础上提出推进标准化工作应在科学理念、管理工具和标准文本三个层次上有所区分，并给出标准供给体制机制、专业标准化技术委员会及人才、标准化示范试点、教育培训等四个重点工作领域。

0. 引言

十八大以来，以2015年3月《国务院关于印发深化标准化工作改革方案的通知》（国发〔2015〕13号）为先导，以2018年1月1日修订后的《中华人民共和国标准化法》正式实施为标志，深化标准化工作取得巨大成绩。通过改革，把政府单一供给的现行标准体系，转变为由政府主导制定的标准和市场自主制定的标准共同构成的新型标准体系。全面落实国家（地方）政府主导制定的标准免费公开，集中复审和整合精简现有国家（地方）标准，提高政府标准供给的有效性。首次明确了团体标准的合法性，鼓励具备相应能力的学会、协会、商会、联合会等社会组织和产业技术联盟协调相关市场主体共同制定满足市场和创新需要的标准，供市场自愿选用，增加标准的市场供给。建立企业产品和服务标准自我声明公开和监督制度，逐步取消政府对企业产品标准的备案管理，落实企业标准化主体责任。这一系列的深化标准工作改革举措，是真正将标准放在“便利经贸往来、支撑产业发展、促进科技进步、规范社会治理”[习近平主席给第三十九届国际标准化组织大会贺信]框架下进行制度创新。对市场监管来说，是将标准作为市场经济的基石，是企业对市场的承诺和约束。需要我们不断学习研究，才能在具体工作中抓住重点、有效落实。本文尝试从标准化工作的核心概念、标准的功能作用等四个方面予以分析探讨，以利更好推进工作。

1 . 一个核心概念

标准化工作是以“标准”为核心的工作，但什么是标准，标准在人类文化中萌芽演变过程，标准化工作与应用标准的边界需要厘清。从我国《标准化法》修订角度，“技术标准”曾经是一个深入人心的概念，其与“产品”“质量”紧密关联。从国际标准化组织不断更新的定义看，标准也从“技术规范[GB3935.1-83]”向“规则、导则或特性文件[GB/T1.1-2000]”不断延伸。目前国内关于标准涵盖最广的定义来自“深圳标准是政府、社会团体、产业联盟和企业制定的有关经济、社会、城市、生态、文化发展和政府服务等各个方面的先进标准及规范的集合，是深圳质量的量化与规范[《深圳市人民代表大会常务委员会关于加强深圳经济特区标准建设若干问题的决定》]。”从标准的定义演变中可以看出标准的内涵和外延在不断变化，从科学角度讲，“标准”无处不在。因此，谋划标准化工作必须深刻理解什么是“标准”、标准以“自治”或“他治”发挥作用的机理、标准化工作与应用标准的边界、标准化主管部门是否也应该也无处不在等问题，才能在纷繁复杂又无处不在的推动应用标准工作中不迷失重点。

2. 两个约束方向

标准以自治或他治发挥约束的机理，可以将标准发挥作用分为两个方向，对组织内部适用的标准和对组织外部适用的标准。组织内部适用的标准一般指组织内部为规范管理、明确过程指标等制定的规范性文件，其强制力和作用效果来源于组织内部的管理要求，对组织外部没有约束力。内部标准的作用在于提高内部管理效率，稳定或提高质量，降低成本消耗等。目前比较成熟的企业组织对标准化工作都有一定认识，但大量中小微企业由于产能、人员、管理架构等局限，在标准化工作方面仍需加强引导，以将“标准”文化基因尽早融入企业文化。组织外部适用的标准一般指组织对其提供的产品、服务等给出的定性和定量描述，在企业产品和服务标准自我声明公开和监督制度基础上，标准是组织对市场的硬承诺和对质量的硬约束。分析国家强制性标准、国家及行业地方推荐性标准、市场自主制定的标准约束力差异，可以得出以下结论：国家强制性标准必须遵守（全国统一市场底线），政府推荐性标准为引导（引导小微企业发展，引导消费市场发展），市场自主制定的标准凸显优势。深化标准化工作改革中，政府需要哪些标准保哪些底线，企业如何用市场的标准凸显自己的优势尚在逐步探索之中。目前我省用市场标准凸显优势的典型案例有：系统梳理国际相关产品指标体系，结合核心技术针对性的制定企业标准并予以标准文化国际推广的；有以国家重大工程为依托制定系列凸显优势标准的；有以首台套重大装备研发为基础，以标准化助力市场和产业化的；以标准化助力企业集团和合作伙伴内部质量提升的。实践成功的经验显示，弄清标准自治或他治发挥作用的机理，是明确工作重点推动标准发挥实效的基础。广东应该将改革开放四十年中积累的有中国特色市场经济经验，与现代市场经济体制建设对接，将标准文化融入企业家精神，工匠精神，明确政府标准的基本责任，大力发展市场自主制定的标准。

3. 三个层级划分

标准无处不在，但标准化工作如何推进，在弄清标准的核心概念、作用机理基础上，可以划分为三个层级。首先标准是一种科学理念，其核心是按程序讲规矩依标准，“高标准严要求”中的标准与产品技术“标准”间既可以相互转化，又有本质差别。要将标准科学理念融化到工作的方方面面、细枝末叶，以标准化思维在潜移默化中不断提升组织效率和质量。其次标准是一种组织管理的工具，先有流程，再有指标，流程和指标的文件化就是标准。无论是全世界都在开展的“政府质量奖”，还是各级政府推进的评比达标，或是公共服务、行政审批标准化，或是行业推行的清洁生产、绿色制造等，都是将组织目标及其流程以标准的名义表达并予以实施，其本质上是以标准为管理工具。要强调的是不同组织，在不同历史时期，对标准工具的需求是不一样的。标准第三层次是指标准文本，是标准化工作最基本的物理表现形式。目前大多数标准化工作是围绕这一层次开展，如标准制修订、审定、编号、发布、复审、废止等，以及由此引出的版权、署名权、标准必须专利等。如果只考虑标准应用需要，则标准文本的名称可以千变万化，如指南、指导、规范、要求等，关键在于是否纳入“标准化工作”的管理范畴，尤其是否要统一编号和发布。

将标准划分为科学理念、管理工具和标准文本三个层次，可以清晰地看出在不同组织目标要求下标准化工作推进的重点，而不是仅围绕标准文本这一印刷出版物开展工作。

4. 四个重点抓手

国际上现代标准化科学随着工业革命而有巨大发展，我国从计划经济时代建立了基本的标准化工作体制机制，但标准化工作既属于综合管理，又有大量技术内涵需要兼顾，因此标准化工作是一门专业性比较强的跨界融合工作，既需要在标准化理念体制机制历史演变中逐步深化改革，也需要对接国际市场经济体制机制要求。将标准化工作内容分类，可以在以下四个领域重点推进：一是标准供给的体制机制建设。标准供给的体制机制分为政府主导制定的标准和市场自主制定的标准两大类。政府主导制定的标准包括国家强制性标准、国家行业推荐性标准和地方推荐性标准，其供给体制机制建设主要是指如何鼓励标准化研究，以及标准立项、起草、审定、编号和发布、复审、实施、解释、废止等一系列专业性工作。政府主导制定发布的标准，必须保证信息公开透明，提升对市场引导的有效性。市场自主制定的标准目前分为企业标准和团体标准，其基本管理体制机制在于“自我声明公开”。当前市场标准初步放开，管理上要特别关注程序严谨。哪怕是市场自主制定的标准，自我声明公开时也要存档其征求意见、审定意见、验证或测试报告、批准发布文件等。推动市场自主制定标准关键在于市场主体充分认识到其组织目标，将其核心优势、消费者承诺和品牌构建等有机统一，以“标准”名义即传达信任，又凸显优势。需要指出的是，所谓国际先进标准，无论是IEC、ISO、ITU，或是IEEE、ASTM、DIN、BS标准，都是社会组织提供的标准，广东要尝试国际国内、政府市场供给标准体制（程序）的协调性。二是各级专业标准化技术委员会及人才培养。专业标准化技术委员会是在标准制修订过程中逐渐演变的，任务核心是对标准审定把关，本质上是一个任期较长、对某一领域标准的技术要求演变非常清楚的专家组。任何一个标准，其发布后产生的影响都不是片面的，标准中写入某个指标是对行业发展的引导，某个指标值高低是行业发展水平的评估（写标准必须融入自己的核心技术，无论是国家标准还是国际标准）。因此标准中所有指标及其实现的相关领域都会受到影响，审定标准时就需要专业权威性、全面性，以及对行业发展的整体判断能力。通过TC建设和专家发挥作用，将可以促进核心技术研发和行业规划发展。同时由于标准化工作的“宽口径”“强应用”特点，标准化人才培养应该抓好职业教育和研究生教育，而不是强调本科教育，所以可以考虑在TC建设中同步落实人才培养。三是标准化示范试点建设。标准化既是科学理念，又是管理工具，标准文本落地实施是渐进的过程，需要建一些示范试点，一方面验证标准的有效性科学性，对标准制修订予以反馈；另一方面也是在实践中继续总结可复制可推广的经验，以利于标准实施。不同组织、不同层级都可以根据当前目标需要建立标准化示范试点。当前标准化示范试点有三个问题要明晰：试点组织单位（标准化主管部门还是行业主管部门）、试点可持续发展（试点阶段性完成后如何持续推进标准化工作）和可复制可推广经验交流（行业带动是示范试点的基本任务）。四是标准化教育与培训。2018年1月1日实施的《标准化法》在理念上先进、科学，但在新老标准化法过渡衔接，既有标准体制机制过渡上需要充分的宣传培训。培训对象可以划分为三类：政府官员、标准化工作人员、社会公众。培训内容应根据对象不同有所

区分，既要理解如何以标准化理念去规范组织内部管理，又要明晰在多个管理工具中选择标准，还需要针对性的制定符合当前管理需要的标准。既要明确标准化管理部门的工作重点，又要明确行业管理机构的标准化任务，在标准全寿命周期阶段内，围绕不同的参与和利益相关方不同的责、权、利，推动各方参与。尤其对小微企业和消费者，如何用标准促进发展，促进公平竞争和维权的宣传培训急需加强。

5. 结语

标准是世界通用语言，是人类文明进步的成果，无论是作为市场经济的基石，还是作为规范社会治理的有效工具，将发挥越来越重要的作用。加强标准化科学的研究，加强《标准化法》框架下标准化工作理念、机制和重点抓手研究，是以标准化推动高质量发展、履行市场监管职责的必由之路。