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山西科技创新成果转化的制约因素与对策优化*
翟艳1，苏建军1,2，王新敏2
（1.运城学院经济管理系，山西运城 044000；2.西安科技大学管理学院，陕西西安 710054）
摘要：促进科技创新成果转化是山西推动科技创新和破解资源型经济困局的重要抓手。然而，科技创新意识淡薄、机制不健全、市场基础作用发挥不充分及融资困难等因素严重制约了山西科技创新成果的发展及转化，使得山西科技创新成果总量严重不足，行业和地区分布差距大。科技经费支出增长缓慢，支出结构不均衡。技术转化主要以技术服务与技术合作为主的发展局面。为此，要增强科技成果转化观念，健全相关转化机制，大力发展科技服务机构和科技金融项目，才能有力地促进山西科技成果快速有效转化。
关键词：技术创新；机制；成果转化；
中图分类号：F062文献标识码：A
1引言
技术创新是推动经济社会加速发展的核心驱动力，也是提高企业核心竞争力的关键抓手。为了占领世界科技新一轮革命高地和开辟我国新发展空间，我国提出建设创新型国家，对于实现这一宏伟目标，《国家创新驱动发展战略纲要》提出，要加强前沿基础研究和高技术研究，实施重大科技项目和工程。党的十九大报告指出，要瞄准世界前沿引领技术，突出前瞻性基础研究和原创性重大成果。山西“十三五规划”指出，山西作为典型资源型经济和中部落后省份，面临“立体型困扰”和“资源型经济困局”，创新不足和产业结构性矛盾比较突出。据统计，2000—2017年山西科技创新成果仅有3206项，在中部六省中排名末尾。2018年山西经济工作会议指出，要准确把握世界科技新一轮革命和产业变革趋势，全面贯彻创新驱动战略，进一步深化科技体制机制改革，加快科技创新成果转化，大力推动山西科技创新水平更上新台阶。如何以“转型综改区”为统领，通过加强技术创新和促进科技创新成果转化，做好“煤与非煤”两篇大文章，将山西打造为京津冀清洁能源供基地、国家级新型综合能源基地和全球低碳基地具有重大的现实意义。
国内外文献主要围绕科技创新能力与效率、科技成果转化及对经济增长的影响等方面展开研究。Fried（2002）、唐炎钊（2004）、王茶香（2005）、杨大楷（2008）、陶化冶（2010）蔡元成（2011）和李洪文（2013）等学者，构建不同评价体系，利用数据包络法、可拓评价法、因子分析法、模糊数学法和层次分析法等方法区域科技创新能力进行了评价[1-7]。此外，李清贤（2014）和安蓉（2015）对教育部直属高校和西部高校科技创新能力进行了测评，结果表明我国高校科技创新效率整体低下[8,9]。科技创新成果转化研究方面，集中在成果转化效率[10,11]、转化机制体制[12,13]和转化影响因素[14,15]等。关于科技创新成果对经济增长的作用，庞瑞芝（2014）实证发现，各省科技创新对经济增长推动作用不显著的主因是科技成果转化较低[16]。王仁祥（2015）研究认为，科技创新与金融创新耦合能明显提升经济效率，对发展中国家更有效[17]。樊杰（2016）研究指出，在省际层面上科技创新对经济增长的贡献已超过投资与出口，科技创新能力差距已是区域经济差距拉大的重要因素[18]。Niu（2014）分析认为，加强国际间科技合作，有助于建立国家创新体系和促进经济增长[19]。
纵观上述文献可知，科技创新成果绩效及转化等方面研究成果比较丰富，研究内容涵盖三次产业主要领域，研究方法逐渐多以定量为主，研究范围多涉及国家层面。鉴于不同国家和区域发展的差异性，还需要更多的对某个具体案例地的科技创新问题及解决方案的研究，以便为该案例地的科技创新机制改革和相关政策制定提供借鉴和参考。为了助推山西实施国家创新驱动战略行动计划，本文在深入分析山西科技创新成果发展与转化现状基础上，揭示其科技创新成果发展与转化低下存在的制约因素，并提出创新性政策建议。
2山西技术创新成果发展与转化现状
近年来山西产业科技创新取得较快发展，科技创新工作进入了新的发展阶段。这对促进山西产业结构转型升级，提高产业核心竞争力，推动山西经济又好又快发展发挥了积极作用。
2.1研究机构趋于稳定，人员规模持续扩大
山西大力改善科研创新环境，改革科研管理机制体制，鼓励科研人员积极展开相关研究，协调相关部门，安排专项资金，大力支持科研项目产业化与实验室建设，科研机构和研究人员获得了长足发展（表1）。
表1 2000—2016年山西科学研究机构与人员
|
年份 |
自科 机构数 |
社科 机构数 |
情报学 机构数 |
合计 |
自科人数 |
社科 人数 |
情报学 人数 |
合计 |
R&D经费 |
|
2000 |
160 |
20 |
12 |
192 |
7279 |
619 |
298 |
8196 |
9.9 |
|
2001 |
147 |
20 |
12 |
179 |
6306 |
638 |
285 |
7229 |
10.8 |
|
2002 |
143 |
20 |
13 |
176 |
6079 |
614 |
293 |
6986 |
14.4 |
|
2003 |
138 |
20 |
13 |
171 |
5379 |
680 |
285 |
6344 |
15.8 |
|
2004 |
135 |
20 |
13 |
168 |
5406 |
696 |
291 |
6393 |
23.4 |
|
2005 |
132 |
20 |
13 |
165 |
5600 |
704 |
288 |
6592 |
30.4 |
|
2006 |
131 |
20 |
13 |
164 |
5815 |
714 |
297 |
6826 |
36.34 |
|
2007 |
132 |
20 |
12 |
164 |
6363 |
726 |
290 |
7379 |
49.25 |
|
2008 |
132 |
20 |
12 |
164 |
7006 |
743 |
302 |
8051 |
62.6 |
|
2009 |
133 |
20 |
12 |
165 |
7070 |
737 |
303 |
8110 |
75.75 |
|
2010 |
134 |
20 |
12 |
166 |
7335 |
770 |
305 |
8410 |
89.88 |
|
2011 |
133 |
19 |
12 |
164 |
7481 |
782 |
307 |
8570 |
113.39 |
|
2012 |
133 |
19 |
12 |
164 |
7698 |
755 |
315 |
8768 |
132.3 |
|
2013 |
129 |
17 |
12 |
158 |
7408 |
677 |
311 |
8396 |
155 |
|
2014 |
128 |
19 |
12 |
159 |
7383 |
762 |
307 |
8452 |
152.19 |
|
2015 |
131 |
19 |
12 |
162 |
7467 |
744 |
308 |
8519 |
132.47 |
|
2016 |
127 |
22 |
12 |
161 |
7642 |
802 |
300 |
8744 |
132.6 |
数据来源：相应年份的《山西省科技经费投入统计公报》、《全国科技经费投入统计公报》。
表1表明，2000—2016年山西产业技术研发机构逐渐趋于稳定，而研究人员和研究经费逐年稳定提升。2000年山西各类研究机构总数为192个，随后逐年出现明显下降，直至2013年研究机构数降到最低，为158个，减少了34个，后趋于稳定。2000年山西拥有各类研发人员8196人，其中，自然科学研究人员最多，为7279人，而情报学研究人员最少，不足300人。2016年则分别为7642人和300人，增长了4.98%和0.67%。科技人员的研究经费逐年增加。2016年山西研究经费为132.6亿元，比2000年增加了122.7亿元，年均增长率高达17.61%。科学家和工程师等人员的人均科研经费由2000年的12.08万元提高到2016年的151.65万元，增加了139.57万元。科研经费的增加将进一步调动研发人员的积极性。
2.2研究经费增长相对较弱，经费支出结构不平衡
研发投入是提高产业科技创新成果的重要保障，研发投入强度更是体现自主创新能力高低的核心指标。新常态以来，山西受经济波动影响比较明显，近年来研发投入规模增加缓慢，研发投入强度也不高，在全国和中部省区都处于较低的水平（表2）。
表2 2014—2016年山西与中部六省研发经费及强度比较
